Citadel Securities：股票关联衍生品与事件合约应由SEC监管而非CFTC

AI 摘要

9月9日，Citadel Securities提交正式意见书，主张股票关联衍生品及事件合约应继续由SEC（证券交易委员会）监管。该公司指出，近期在CFTC（商品期货交易委员会）监管下激增的企业绩效指标（KPI）预测合约和股票关联无限期衍生品，可能规避SEC的监管网络。交易所利用CFTC的“自我认证”制度，可在次日直接上线产品，从而绕过需要公共审查和正式批准的SEC严格监督。Citadel表示，股票关联产品直接影响内幕交易风险等现有证券市场，因此应置于SEC的市场监控体系之下，并敦促两机构明确划分管辖权。